Chứng khoán là một trong những lĩnh vực đầu tư tiềm năng, tuy nhiên để thành lập một công ty chứng khoán thì việc nắm rõ quy định về vốn điều lệ là cực kỳ quan trọng. Vốn điều lệ là một trong những điều kiện cơ bản nhất để thành lập một công ty chứng khoán. Với nhiều năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tư vấn luật doanh nghiệp, Luật Đại Nam cam kết sẽ cung cấp cho khách hàng những thông tin và tư vấn chuyên sâu nhất về quy định về vốn điều lệ công ty chứng khoán. Dưới bài viết này, chúng tôi sẽ cung cấp một vài thông tin cơ bản về Vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán.
Vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán
Nội Dung Chính
Căn cứ pháp lý
- Luật Doanh nghiệp 2020
- Luật Chứng khoán 2019
Vốn điều lệ công ty chứng khoán là gì?
Căn cứ vào khoản 34 Điều 4 Luật Doanh nghiệp 2020:
“Vốn điều lệ là tổng giá trị tài sản do các thành viên công ty, chủ sở hữu công ty đã góp hoặc cam kết góp khi thành lập công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty hợp danh; là tổng mệnh giá cổ phần đã bán hoặc được đăng ký mua khi thành lập công ty cổ phần”
Vốn điều lệ công ty chứng khoán là tài sản mà công ty cổ phần chứng khoán cam kết sẽ cung cấp và sử dụng để hoạt động kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán. Số tiền này phải được ghi nhận trong Điều lệ của công ty và đăng ký với cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền trước khi công ty được thành lập. Vốn điều lệ cũng được xem là mức tối thiểu của vốn mà các nhà đầu tư cần phải đóng góp để trở thành cổ đông của công ty chứng khoán.
Vốn điều lệ tối thiểu của công ty chứng khoán
Căn cứ Điều 175 Nghị định 155/2020/NĐ-CP có quy định như sau:
Vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam như sau:
- Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng;
- Tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng;
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng;
- Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.
- Vốn tối thiểu cấp cho chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là 10 tỷ đồng.
Vốn điều lệ tối thiểu của công ty quản lý quỹ, vốn tối thiểu cấp cho chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam là 25 tỷ đồng.
Trường hợp tổ chức đề nghị cấp phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh, vốn điều lệ tối thiểu là tổng số vốn tương ứng với từng nghiệp vụ đề nghị cấp phép.
Điều kiện thành lập công ty chứng khoán
Căn cứ theo Điều 74 – Luật chứng khoán 2019, để thành lập công ty chứng khoán cần đáp ứng những điệu kiện sau:
Thứ nhất, Điều kiện về vốn
- Góp vốn điều lệ vào công ty phải là đồng Việt Nam
- Vốn điều lệ tối thiểu phải phù hợp với từng nghiệp vụ (như trình bày ở phần 2)
Thứ hai, Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn
Đối với cổ đông, thành viên góp vốn là cá nhân: Phải là cá nhân không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của Luật Doanh nghiệp.
Đối với cổ đông, thành viên góp vốn là tổ chức:
- Phải có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp
- Trong hai năm trước khi đề nghị cấp giấy phép phải hoạt động kinh doanh có lãi.
- Báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần.
Đối với cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán thì người này và người có liên quan của người này (nếu có) không được sở hữu trên 5% vốn điều lệ của một công ty chứng khoán khác.
Đối với cổ đông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài phải đáp ứng các điều kiện quy định tại Điều 77 Luật Chứng khoán 2019.
Thứ ba, Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn bao gồm
Có ít nhất 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức. Trường hợp công ty chứng khoán là công ty TNHH một thành viên thì chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 77 Luật Chứng khoán 2019.
Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ. Trường hợp các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu tối thiểu là 30% vốn điều lệ.
Thứ tư, Điều kiện về cơ sở vật chất
- Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán
- Có đầy đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phòng, hệ thống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Thứ năm, Điều kiện về nhân sự
Có Tổng Giám đốc (Giám đốc) đáp ứng đủ các tiêu chuẩn:
- Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hay chấp hành án phạt tù hoặc bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật.
- Có ít nhất 02 năm kinh nghiệm làm việc tại bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư của doanh nghiệp khác.
- Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ
- Trong khoảng thời gian 06 tháng gần nhất không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
Với trường hợp Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ thì phải đáp ứng các tiêu chuẩn như Tổng Giám đốc (Giám đốc) và chứng chỉ hành nghề chứng khoán tương ứng với nghiệp vụ mình phụ trách.
Có tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với mỗi nghiệp vụ kinh doanh
Cuối cùng, là dự thảo điều lệ phù hợp với quy định tại khoản 1 Điều 80 của Luật Chứng khoán 2019
Như vậy, ngoài điều kiện về vốn điều lệ tối thiểu ra thì công ty chứng khoán thực hiện tư vấn đầu tư chứng khoán muốn được cấp phép đi vào hoạt động cần phải đáp ứng đầy đủ những điều kiện kể trên.
Công ty chứng khoán có bắt buộc phải công bố điều lệ công ty?
Theo quy định tại khoản 5, Điều 5 Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định như sau:
Công ty chứng khoán phải đăng tải toàn bộ Điều lệ công ty trên trang thông tin điện tử chính thức của công ty chứng khoán.
Như vậy, các công ty chứng khoán phải công bố điều lệ công ty trên trang thông tin điện tử của công ty. Điều lệ công ty chứng khoán cần phải chứa đầy đủ các quy định về tổ chức, hoạt động của công ty, quyền lợi và nghĩa vụ của các cổ đông và các vấn đề liên quan đến hoạt động chứng khoán.
Trên đây là một số nội dung tư vấn của chúng tôi về vấn đề “Vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán“. Bên cạnh đó còn có một số vấn đề pháp lý có liên quan. Tất cả các ý kiến tư vấn trên của chúng tôi về đều dựa trên các quy định pháp luật hiện hành.
Xem thêm: Trọng tài nước ngoài giải quyết tranh chấp giao dịch chứng khoán trong nước
Dịch vụ tư vấn pháp luật về tranh chấp hợp đồng kinh tế của Luật Đại Nam
- Có đội ngũ chuyên gia với kinh nghiệm lâu năm trong lĩnh vực tư vấn doanh nghiệp;
- Áp dụng phương pháp tư vấn, giải quyết tranh chấp thông minh, nhanh chóng và hiệu quả;
- Cung cấp các giải pháp và lời khuyên chuyên nghiệp trong việc tư vấn doanh nghiệp, giải quyết tranh chấp hợp đồng kinh tế;
- Tư vấn và hỗ trợ khách hàng trong suốt quá trình giải quyết tranh chấp;
- Thành công trong nhiều vụ tranh chấp thương mại;
- Mức giá dịch vụ công khai và hợp lý.
Liên hệ Hotline Luật Đại Nam để được tư vấn chuyên sâu nhất.
– Yêu cầu tư vấn: 0967370488- 0975422489
– Hotline: 02462.544.167
– Email: luatdainamls@gmail.com
XEM THÊM:
- Cách tra cứu doanh nghiệp giải thể
- Chủ sở hữu công ty TNHH một thành viên
- Cách nhận thừa kế là cổ phiếu
