Mỗi công ty được thành lập đều có các nội dung xây dựng, thủ tục thành lập và các hồ sơ kèm theo. Vậy dự thảo điều lệ công ty chứng khoán như thế nào? Mời bạn đọc hãy cùng Luật Đại Nam tìm hiểu qua bài viết sau.
Dự thảo Điều lệ Công ty chứng khoán như thế nào?
Nội Dung Chính
CƠ SỞ PHÁP LÝ
- Luật chứng khoán 2019;
- Luật doanh nghiệp 2020;
- Nghị định số 155/2020/NĐ-CP Quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán;
- Thông tư số 121/2020/TT-BTC Quy định về hoạt động của Công ty chứng khoán;
Các hình thức kinh doanh của công ty chứng khoán
Theo tổ chức pháp lý doanh nghiệp thì công ty chứng khoán được chia thành hai loại:
- Công ty chứng khoán cổ phần;
- Công ty TNHH kinh doanh chứng khoán. Trong đó có 02 loại công ty TNHH hai thành viên trở lên và công ty TNHH một thành viên.
Theo hình thức đầu tư và theo nguồn vốn của chủ sở hữu thì được chia thành các loại sau:
- Công ty chứng khoán có 100% vốn trong nước.
- Công ty chứng khoán có 100% vốn nước ngoài.
- Công ty chứng khoán hỗn hợp (có nhà đầu tư trong nước và nước ngoài tham gia góp vốn thành lập).
- Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam.
Điều kiện thành lập công ty chứng khoán
Theo điều 74 Luật Chứng khoán 2019, khi thành lập công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau:
Điều kiện về vốn: Việc góp vốn điều lệ của công ty chứng khoán phải bằng “Đồng Việt Nam” và đáp ứng về vốn điều lệ tối thiểu cho từng nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán, cụ thể:
- 25 tỷ đồng đối với môi giới chứng khoán;
- 150 tỷ đồng đối với tự doanh chứng khoán;
- 165 tỷ đồng đối với bảo lãnh phát hành chứng khoán;
- 10 tỷ đồng đối với tư vấn đầu tư chứng khoán.
Điều kiện về thành viên/ cổ đông góp vốn:
- Nếu là cá nhân: Không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam
- Nếu là tổ chức: Cần có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp; trong 02 năm liền trước năm đề nghị cấp giấy phép hoạt động kinh doanh có lãi; có báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần
Điều kiện về cơ sở vật chất:
- Có trụ sở nơi làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán;
- Có đầy đủ cơ sở vật chất, trang bị, kỹ thuật, thiết bị văn phòng phù hợp.
Điều kiện về nhân sự: Có Tổng giám đốc/Giám đốc và tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ. Tổng giám đốc/Giám đốc phải đạt các tiêu chuẩn của pháp luật.
Dự thảo Điều lệ có phù hợp với quy định.
Quy định vốn điều lệ công ty chứng khoán
Căn cứ theo quy định tại Điều 175 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, quy định như sau:
Vốn điều lệ tối thiểu
Vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam như sau:
a) Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng;
b) Tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng;
c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng;
d) Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.Vốn tối thiểu cấp cho chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là 10 tỷ đồng.
Vốn điều lệ tối thiểu của công ty quản lý quỹ, vốn tối thiểu cấp cho chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam là 25 tỷ đồng.
Trường hợp tổ chức đề nghị cấp phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh, vốn điều lệ tối thiểu là tổng số vốn tương ứng với từng nghiệp vụ đề nghị cấp phép.
Như vậy, việc góp vốn điều lệ vào công ty chứng khoán phải bằng Đồng Việt Nam; vốn điều lệ của công ty chứng khoán phải đáp ứng mức tối thiểu cho từng nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam theo quy định nêu trên.
Công ty chứng khoán có bắt buộc phải công bố điều lệ công ty?
Theo quy định tại Điều 5 Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định như sau:
Công ty chứng khoán khi xây dựng Điều lệ công ty ngoài việc tuân thủ các quy định của Thông tư này phải thực hiện theo nguyên tắc sau:
- Điều lệ công ty chứng khoán không được trái với quy định của Luật Chứng khoán và Luật Doanh nghiệp.
- Công ty chứng khoán là công ty đại chúng căn cứ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và Thông tư này để xây dựng Điều lệ công ty. Công ty chứng khoán phải tham chiếu Điều lệ mẫu áp dụng đối với công ty đại chúng theo quy định của pháp luật về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng khi xây dựng Điều lệ công ty.
- Công ty chứng khoán là công ty cổ phần chưa đại chúng, công ty chứng khoán là công ty trách nhiệm hữu hạn khi xây dựng Điều lệ phải phù hợp với các quy định của Luật Chứng khoán và Luật Doanh nghiệp.
- Công ty chứng khoán khi xây dựng Điều lệ công ty phải tham chiếu Khoản 2, 3 Điều này. Ngoài ra phải quy định cụ thể các nội dung dưới đây trong Điều lệ công ty:a) Mạng lưới hoạt động;b) Phạm vi hoạt động kinh doanh;c) Nguyên tắc hoạt động;d) Thông tin về Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán;đ) Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, tiêu chuẩn thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên;e) Ban Tổng Giám đốc (Ban Giám đốc), tiêu chuẩn thành viên Ban Tổng Giám đốc (Ban Giám đốc); Ban kiểm soát nội bộ, tiêu chuẩn thành viên Ban kiểm soát nội bộ;g) Ủy ban kiểm toán, tiêu chuẩn thành viên Ủy ban kiểm toán;h) Ngăn ngừa xung đột lợi ích;i) Tổ chức lại công ty chứng khoán: chia, tách, hợp nhất, sáp nhập hoặc chuyển đổi loại hình công ty chứng khoán.
- Công ty chứng khoán phải đăng tải toàn bộ Điều lệ công ty trên trang thông tin điện tử chính thức của công ty chứng khoán.Theo đó, tại khoản 5 Điều 5 nêu trên có quy định, công ty chứng khoán phải đăng tải toàn bộ Điều lệ công ty trên trang thông tin điện tử chính thức của công ty chứng khoán.
Như vậy, công ty chứng khoán có bắt buộc phải công bố điều lệ công ty trên trang điện tử chính thức của công ty mình.
Trên đây là một số nội dung tư vấn của chúng tôi về vấn đề “Dự thảo Điều lệ Công ty chứng khoán như thế nào?”. Bên cạnh đó còn có một số vấn đề pháp lý có liên quan. Tất cả các ý kiến tư vấn trên của chúng tôi về đều dựa trên các quy định pháp luật hiện hành.
Xem thêm: Trọng tài nước ngoài giải quyết tranh chấp giao dịch chứng khoán trong nước
Dịch vụ tư vấn pháp luật về tranh chấp hợp đồng kinh tế của Luật Đại Nam
- Có đội ngũ chuyên gia với kinh nghiệm lâu năm trong lĩnh vực tư vấn doanh nghiệp;
- Áp dụng phương pháp tư vấn, giải quyết tranh chấp thông minh, nhanh chóng và hiệu quả;
- Cung cấp các giải pháp và lời khuyên chuyên nghiệp trong việc tư vấn doanh nghiệp, giải quyết tranh chấp hợp đồng kinh tế;
- Tư vấn và hỗ trợ khách hàng trong suốt quá trình giải quyết tranh chấp;
- Thành công trong nhiều vụ tranh chấp thương mại;
- Mức giá dịch vụ công khai và hợp lý.
Liên hệ Hotline Luật Đại Nam để được tư vấn chuyên sâu nhất.
– Yêu cầu tư vấn: 0967370488- 0975422489
– Hotline: 02462.544.167
– Email: luatdainamls@gmail.com
XEM THÊM:
- Cách tra cứu doanh nghiệp giải thể
- Chủ sở hữu công ty TNHH một thành viên
- Cách nhận thừa kế là cổ phiếu
