Kinh doanh chứng khoán là ngành nghề kinh doanh có lợi nhuận cao nhưng cũng yêu cầu nhà đầu tư phải đáp ứng được các điều kiện về vốn, nhân sự, cơ sở vật chất đối với ngành nghề này. Vậy thành lập công ty chứng khoán như thế nào? Điều kiện cần thiết để thành lập và hoạt động công ty chứng khoán là gì? Các thủ tục khác sau khi thành lập doanh nghiệp kinh doanh chứng khoán là gì? Tất cả sẽ được Luật Đại Nam giải đáp cho bạn trong bài viết này.
Các thủ tục khác sau khi thành lập doanh nghiệp kinh doanh chứng khoán
Nội Dung Chính
Căn cứ pháp lý
- Luật chứng khoán số 54/2019/QH14;
- Luật Doanh nghiệp 2020;
- Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định hoạt động của công ty chứng khoán;
- Nghị định 155/2020/NĐ-CP hướng dẫn Luật chứng khoán.
Công ty chứng khoán là gì?
Công ty chứng khoán là công ty được thành lập theo quy định của pháp luật dưới loại hình công ty cổ phần hoặc công ty TNHH. Tùy từng trường hợp mà công ty chứng khoán được cấp quyền thực hiện 1 hoặc nhiều nghiệp vụ chứng khoán như: tư vấn đầu tư chứng khoán, môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán.
Các hình thức của công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán có chức năng chính là thực hiện các hoạt động trung gian tài chính trong lĩnh vực chứng khoán, bao gồm:
- Môi giới chứng khoán: Mục đích hoạt động của công ty chứng khoán này là nhận lệnh của khách hàng và thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng theo lệnh của khách hàng.
- Tự doanh chứng khoán: Công ty chứng khoán có hoạt động mua, bán chứng khoán cho chính mình nhằm mục đích kiếm lợi nhuận.
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán: Là hoạt động của công ty chứng khoán cam kết mua hết hoặc mua một phần chứng khoán của tổ chức phát hành với số lượng, giá cả và thời hạn do tổ chức phát hành xác định.
- Tư vấn đầu tư chứng khoán: Công ty chứng khoán cung cấp cho khách hàng các dịch vụ tư vấn về các vấn đề liên quan đến đầu tư chứng khoán.
Điều kiện thành lập công ty chứng khoán
Để thành lập công ty chứng khoán theo quy định của Luật Chứng khoán 2019, các tổ chức và cá nhân phải tuân thủ các điều kiện thành lập công ty chứng khoán sau đây:
Điều kiện về vốn: Thành lập công ty chứng khoán phải đảm bảo các yêu về vốn như sau:
- Môi giới chứng khoán: Góp vốn điều lệ ít nhất là 25 tỷ đồng.
- Tự doanh chứng khoán: Góp vốn điều lệ ít nhất là 50 tỷ đồng.
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán: Góp vốn điều lệ ít nhất là 165 tỷ đồng.
- Tư vấn đầu tư chứng khoán: Góp vốn điều lệ ít nhất là 10 tỷ đồng.
Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn: Việc đáp ứng đầy đủ điều kiện của cổ đông cũng như thành viên góp vốn sẽ giúp cho doanh nghiệp vận hành đúng pháp luật. Dưới đây là một số điều kiện quan trọng, bao gồm:
Cá nhân: Công dân không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam.
Tổ chức:
- Cần có định danh pháp lý và đang thực hiện hợp pháp.
- Đạt lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh trong suốt 02 năm liên tục trước năm yêu cầu cấp phép.
- Bản báo cáo tài chính mới nhất phải được kiểm toán và nhận định được một cách chấp nhận đầy đủ.
- Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán và người có liên quan không sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoán khác.
Điều kiện về cơ sở vật chất:
- Có địa chỉ trụ sở làm việc để đảm bảo cho các hoạt động kinh doanh trong lĩnh vực chứng khoán.
- Phải có đầy đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phòng, và thiết bị phù hợp.
Điều kiện về nhân sự:
- Có một Tổng giám đốc (hoặc Giám đốc), ít nhất 03 nhân viên phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
- Ít nhất 01 nhân viên phải có trách nhiệm kiểm soát tuân thủ.
- Tổng giám đốc (hoặc Giám đốc) phải đáp ứng đầy đủ các tiêu chuẩn theo quy định của pháp luật.
Dự thảo Điều lệ:
Dự thảo Điều lệ phù hợp với quy định của Luật Chứng khoán 2019.
Một số lưu ý cần biết khi thành lập công ty chứng khoán
Cách đặt tên cho công ty chứng khoán
Căn cứ theo quy định của Luật doanh nghiệp 2020 và Luật Chứng khoán 2019, tên của công ty chứng khoán phải được cấu tạo từ các thành phần sau đây:
- Công ty TNHH/công ty cổ phần + chứng khoán + tên riêng. Ví dụ: Công ty cổ phần chứng khoán thủ đô;
- Tên riêng của công ty chứng khoán phải là duy nhất, không được trùng hoặc gây nhầm lẫn với các công ty chứng khoán khác.
Ngày hoạt động chính thức của công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán phải chính thức đi vào hoạt động trong vòng 12 tháng sau khi đã đáp ứng tất cả các điều kiện sau đây:
- Được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán;
- Được cấp chứng nhận đăng ký doanh nghiệp;
- Có quy trình hoạt động, kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro theo hướng dẫn tại Điều 6 Thông tư 99/2020/TT-BTC;
Hoàn tất các thủ tục sau khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp
- Tương tự như các loại hình công ty khác, sau khi có Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, công ty chứng khoán cũng phải hoàn tất các thủ tục như: Khắc con dấu pháp nhân, con dấu chức danh cho Giám đốc, Tổng giám đốc, Chủ tịch hội đồng quản trị…; treo bảng hiệu công ty tại trụ sở chính; mua chữ ký số điện tử; kê khai thuế ban đầu…;
- Công ty chứng khoán phải hoàn tất thủ tục góp vốn điều lệ trong vòng 90 ngày kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp.
Trên đây là một số nội dung tư vấn của chúng tôi về vấn đề “Các thủ tục khác sau khi thành lập doanh nghiệp kinh doanh chứng khoán“. Bên cạnh đó còn có một số vấn đề pháp lý có liên quan. Tất cả các ý kiến tư vấn trên của chúng tôi về đều dựa trên các quy định pháp luật hiện hành.
Xem thêm: Trọng tài nước ngoài giải quyết tranh chấp giao dịch chứng khoán trong nước
Dịch vụ tư vấn pháp luật về tranh chấp hợp đồng kinh tế của Luật Đại Nam
- Có đội ngũ chuyên gia với kinh nghiệm lâu năm trong lĩnh vực tư vấn doanh nghiệp;
- Áp dụng phương pháp tư vấn, giải quyết tranh chấp thông minh, nhanh chóng và hiệu quả;
- Cung cấp các giải pháp và lời khuyên chuyên nghiệp trong việc tư vấn doanh nghiệp, giải quyết tranh chấp hợp đồng kinh tế;
- Tư vấn và hỗ trợ khách hàng trong suốt quá trình giải quyết tranh chấp;
- Thành công trong nhiều vụ tranh chấp thương mại;
- Mức giá dịch vụ công khai và hợp lý.
Liên hệ Hotline Luật Đại Nam để được tư vấn chuyên sâu nhất.
– Yêu cầu tư vấn: 0967370488- 0975422489
– Hotline: 02462.544.167
– Email: luatdainamls@gmail.com
XEM THÊM:
- Cách tra cứu doanh nghiệp giải thể
- Chủ sở hữu công ty TNHH một thành viên
- Cách nhận thừa kế là cổ phiếu
